继富途控股、老虎证券、长桥证券等互联网券商相继宣布清理内地业务之后，又一家知名港美股券商——华盛证券，也正式加入“退场”行列。尽管在此前监管“点名”名单中未出现华盛证券的名字，但其主动跟进清理内地业务的举措，被市场解读为行业合规整顿进入深水区。

监管风暴持续，华盛证券主动“拆弹”

2023年2月，中国证监会发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》，并点名富途控股、老虎证券等跨境券商“无牌展业”，要求其依法规范境内投资者参与境外证券市场业务。此后，富途、老虎、长桥相继公告，将停止为内地新用户开户，并逐步清理存量客户。然而，华盛证券并未出现在当时被点名的名单之列。

不过，据多位知情人士透露，华盛证券近期已向内部员工及合作伙伴传达消息，将全面清理内地业务，包括停止内地新增开户、关闭部分内地推广渠道，并引导现有内地客户转移至香港或其他合规主体。华盛证券官方尚未发布正式公告，但内部通知已开始执行。

为何主动“清理”？

业内人士分析，华盛证券此举并非“被动”，而是“主动避险”。尽管未被直接点名，但监管层对跨境证券业务的合规要求已非常明确。根据现行法规，境内投资者通过互联网券商参与境外证券交易，需通过经证监会批准的“港股通”“美股通”等合法渠道，而直接开户则涉嫌违规。

此外，2023年7月，中国人民银行、国家外汇管理局等部门联合发布《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业有关事宜的通知》，进一步强调跨境资金流动的合规性。在此背景下，任何涉及内地客户直接交易境外股票的平台都面临较大合规风险。

有券商合规人士指出，华盛证券如果继续保留内地业务，不仅可能面临监管处罚，还可能影响其香港牌照的续期及境外融资计划。因此，主动清理内地业务，反而能确保其香港主体业务的稳定发展。

业务清理具体如何操作？

根据此前富途、老虎的经验，华盛证券的清理路径大概率会分为三步：第一步，停止内地新用户注册和开户；第二步，对存量内地客户进行风险提示，引导其将资产转移至香港子公司或其他合规通道；第三步，关闭内地服务器或切段内地IP访问。

值得注意的是，华盛证券在内地市场的品牌知名度虽不及富途、老虎，但其凭借“港美股佣金低至万三”等优惠活动，也积累了一定数量的内地客户。这些客户如何平稳过渡，是华盛证券需要妥善解决的问题。目前，华盛证券已开始通知部分内地客户，建议其通过香港身份证或境外地址重新开户，否则将限制交易功能。

行业影响：互联网券商“内地梦”彻底破灭

华盛证券的主动清理，标志着此前以“互联网券商”名义服务内地客户的模式正式终结。从富途、老虎到长桥，再到华盛，几乎所有主攻港美股交易的互联网券商均已退出内地市场。这背后是监管层对跨境金融活动的“穿透式”监管决心。

有分析认为，未来内地投资者参与境外证券交易，将主要依赖合格境内机构投资者（QDII）、跨境理财通、港股通等正规渠道。而互联网券商若想继续服务内地客户，要么获得内地券商牌照（难度极高），要么转型为纯海外机构，彻底放弃内地客户。

对于华盛证券而言，清理内地业务后，其重心将转向香港本地市场、东南亚等海外华人群体，以及机构客户。其母公司是香港本土券商，拥有相对完善的牌照体系和线下网点，这使其在转型上或许比纯互联网券商更具优势。

专家观点：合规是长期趋势

复旦大学金融研究院兼职教授董希淼表示，华盛证券此轮清理是金融监管“长牙带刺”的体现。他指出，跨境证券业务的合规化不是短期运动，而是长期趋势。所有涉及内地客户境外投资的平台，都必须将合规作为生命线，否则将面临被市场淘汰的风险。

目前，华盛证券尚未公布具体清理时间表，但业内预计其将在未来1-2个月内完成内地业务清零。对于内地投资者而言，若持有华盛证券账户，应密切关注其后续通知，及时完成资产转移或身份调整，避免因账户冻结造成投资损失。